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                    愛濰坊 打開

                    諸城農商銀行不斷提高內審服務質效

                    來源:濰坊傳媒網 編輯:林峰 2020-08-04 15:47 2020-08-04

                    今年以來,諸城農商銀行以風險防范為導向,堅持內控優先原則,在項目安排上求精,在實施方案上求細,在監督效果上求實,以問題整改為抓手,以促進持續穩定發展為目標,不斷提高內部審計服務質效。

                    嚴格風險防控,審計內容由“合規性審計”轉為“風險性審計”。一是狠抓全員培訓。通過以考促學,學用結合的方法,強化審計培訓效果,不斷更新審計人員知識結構,增強風控意識,提高全員風險識別能力。二是做好風險監測。審計工作風險端口前移,充分運用和挖掘省聯社下發原始數據,深入排查潛在的風險點,提前排雷化解。今年以來,共計核查風險數據3109條,發現問題150個,風險預警提示75個,提前整改問題2個。三是強化風險防控。審計部門以風控為首責,主動對接業務條線,分析問題成原,研究防范措施,分別在業務流程優化、制度建設等方面建言獻策,取得很好效果。今年以來,為業務條線提供合理化建議12條,完善操作流程2處,彌補風險漏洞8個。

                    嚴格內控管理,審計方式由“事后查處”轉為“事前防范”。一是強化部門聯防。融合審計稽核和財務監督,組織開展重要憑證突擊檢查活動,重點查看內部員工違規保管客戶動態令牌、網銀、銀行卡和存單等物品情況,期間,共通報違規人員2名,發現代保管客戶憑條、長時間借閱信貸檔案等風險隱患15處。二是延伸監督范圍。在審計工作全覆蓋的基礎上,延伸信息安全、資金業務、輿情管理等方面的檢查范圍,特別是加大風險預警關鍵環節的檢查力度,進一步提高全行風控管理水平。三是健全工作機制。通過部門聯動,積極發揮“事前防范”作用,在健全“發現問題”和“問題預警”雙重職責同時,強化審計風險防控作用。

                    嚴格落實整改,審計結果由“問題整改為主”轉為“后續防范為主”。一是強化問題整改。嚴肅審計紀律,審計立項后嚴格按照流程進行通知、反饋、確認和督辦,做到“風險全部揭示”、“問題全部暴露”、“整改全部到位”。二是健全問責機制。審計發現問題,必須界定問題性質,理清相關責任,按照“權責對等”原則,狠抓責任追究。三是加大成果運用。今年以來,先后共揭示屢查屢犯問題、操作共性問題、法律執行問題5大類45個,通過深入剖析問題成因,提出具體防范措施,切實發揮審計風險防范作用。

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